广东省广州市人民政府办公厅


穗府办[2004]39号

关于印发《广州市行政机关行政过错行为责任追究办法(试行)》的通知

各区、县级市人民政府，市府直属各单位：

经市人民政府同意，现将《广州市行政机关行政过错行为责任追究办法(试行)》印发给你们，请认真贯彻执行。执行中遇到的问题，请迳与市监察局联系。

二○○四年八月一日

广州市行政机关行政过错行为责任追究办法(试行)

第一章 总 则

第一条 为促进依法行政和政务公开，建立廉洁勤政、务实高效的政府，根据《中华人民共和国行政监察法》、《国家公务员暂行条例》等法律、法规，结合本市实际，制定本办法。

第二条 本办法所称行政过错行为，是指行政机关(含其他行政执法主体，下同)及其工作人员在行政管理过程中，因故意或过失未履行或未正确履行法律、法规、规章和内部行政管理制度规定的职责，损害行政管理相对人合法权益，或者给国家及行政机关造成损害或产生不良影响的行政行为。

未履行职责，是指以拒绝、放弃、推诿、拖延等方式，不履行或不完全履行职责的行为。

未正确履行职责，是指不依照规定的权限、时限、程序做出的超越职权、滥用职权的行为。

第三条 本办法适用于本市行政机关及其工作人员，法律、法规授权行使行政权力和受行政机关依法委托履行行政管理职能的组织及其工作人员。

第四条 行政机关必须依法行政，依照政务公开的有关规定实施政务公开，健全公开办事制度和限时办理制度，建立、完善层级管理和岗位职责等内部管理制度。

第五条 行政过错行为责任追究遵循实事求是、公开公正、教育与惩处相结合的原则。

第六条 行政过错行为责任追究应当依照本办法和组织人事管理权限，按其过错行为的性质和程度进行。

第二章 行政过错行为责任追究范围

第七条 凡无合法依据或超越权限、不依照规定程序实施行政许可、行政征收、行政检查、行政处罚、行政强制措施和行政复议等行政行为，有下列情形之一的，应当追究相关部门和责任人行政过错行为责任：

(一)拒绝、放弃、推诿、拖延履行行政职责的；

(二)对符合规定条件的行政许可、行政复议申请不予受理，或虽依法、依规应不予受理但却不告知理由的；

(三)不依法严格履行行政监督职责的；

(四)实施行政行为时，隐瞒、包庇、袒护、纵容或不制止、不纠正违法行为的；

(五)实施行政行为时，收受他人财物或为他人谋取利益的；

(六)实施行政行为时，不按规定告知法定救济权利和途径的；

(七)实施行政征收、行政检查、行政处罚、行政强制措施时，不出示行政执法证的；

(八)实施行政征收、行政处罚、行政强制措施时，不使用专用执法文书或专用票据，不开具暂扣款物收据或清单的；

(九)实施招标、拍卖、挂牌、考试等方式时，末严格履行职责、执行规程的；

(十)违法、违规委托中介机构或者其他组织代行行政管理职责的；

(十一)违法、违规收取抵押金、保证金和许可费用及其他费用的；

(十二)未按时上缴或擅自开支规费收入、罚没款，或者使用、丢失、损毁行政执法所扣押的财物的；

(十三)指使、纵容、暗示行政执法组织滥用职权或弄虚作假的；

(十四)符合听证条件，不告知行政管理相对人或行政管理相对人要求听证而不组织听证的；

(十五)其他违反法律、法规、政策实施行政行为的。

第八条 下列情形同属行政过错行为，有其中之一的，应追究相关部门和责任人的责任：

(一)不按规定受理对行政过错行为的投诉、检举、控告的；

(二)对应当追究行政过错行为责任而不进行追究的。

第九条 下列行为不属于行政过错行为责任追究范围：

(一) 因行政管理相对人的过错，致使行政机关及其工作人员无法作出正确判断的；

(二) 由于不可抗力致使损害后果和不良影响发生的；

(三) 其他依法不追究行政过错行为责任的行为。

第三章 行政过错行为责任的认定

第十条 行政机关发生行政过错行为，该行政机关为行政过错行为责任人。由领导班子集体研究决定导致行政过错行为发生的，追究土要领导的责任，其他领导成员按个人所起的作用确定责任。

第十一条 承办人故意或过失导致行政过错行为发生的，该承办人为行政过错行为责任人。

第十二条 审核人故意或过失导致行政过错行为发生的，该审核人为行政过错行为责任人。

第十三条 批准人故意或过失导致行政过错行为发生的，该批准人为行政过错行为责任人。

第十四条 承办人、审核人、批准人对行政过错行为均有责任的，应按各自过错行为的性质、程度分别承担责任。

第四章 行政过错行为的种类和责任追究方式

第十五条 行政过错行为分为一般过错行为、严重过错行为和特别严重过错行为，由负责查处行政过错行为的机构根据情节轻重、损害后果和影响大小认定。

(一)一般过错行为是指给行政机关和行政管理相对人造成一般损害后果和影响的；

(二)严重过错行为是指给行政机关和行政管理相对人造成较大损害后果和不良影响，或一年内被认定有一般过错行为三次的；

(三)特别严重过错行为是指给行政机关和行政管理相对人造成损害后果严重、影响重大，或一年内被认定有严重过错行为二次以上的。

第十六条 行政过错行为责任追究的方式：

(一)诫勉；

(二)通报批评；

(三)行政过错行为责任人年度考核确定为不称职，调离原工作岗位；

(四)停职检查；

(五) 责令行政过错行为责任人引咎辞职或予以免职、辞退。

以上追究方式可以单独适用或合并适用。行政过错行为责任人有违法、违规所得的，一律上缴国库。

第十七条 一般过错行为，依照本办法第十六条第(一)、(二)项规定处理。

第十八条 严重过错行为，依照本办法第十六条第(三)、(四)项规定处理。

第十九条 特别严重过错行为，依照本办法第十六条第(四)、(五)项规定处理。

第二十条 属严重过错行为或特别严重过错行为，已触犯行政纪律的，必须依纪依规另行给予纪律处分。

第二十一条 各级行政领导对严重过错行为、特别严重过错行为的防范、发生，依照法律、法规和本办法的规定有失职、渎职情形或者负有领导责任的，依照本办法给予责任追究。

第二十二条 有下列行为之一的，可从轻、减轻追究行政过错行为责任：

(一)行政过错行为责任人主动发现并及时纠正错误的；

(二)配合有关机构查处行政过错行为有立功表现的；

(三) 因行政管理相对人的部分过失，致使行政机关及其工作人员相应出现行政过错行为的；

(四)有其他可从轻、减轻情节的。

第二十三条 行政过错行为责任人及其所属部门有下列行为之一的，应当从重处理：

(一)故意造成行政过错行为发生的；

(二)干扰、阻碍对行政过错行为调查的；

(三)对投诉人、检举人、控告人打击报复的；

(四)伪造、隐藏、毁灭证据的；

(五)有其他应从重处理情节的。

第五章 行政过错行为责任追究机构

第二十四条 建立由市政府分管领导任召集人，市政府办公厅、市监察局、市法制办、市人事局等有关单位参加的联席会议制度。设立市行政过错行为责任追究日常办事机构，同时作为市行政过错行为投诉中心；办事机构挂在市监察局。

第二十五条 市行政过错行为责任追究联席会议主要职责：

(一)负责领导全市开展行政过错行为责任追究工作；

(二)研究审定实施行政过错行为责任追究工作中的重大问题；

(三) 审议对市直管单位、市管干部行政过错行为的责任追究处理决定；

(四)裁定对市政府直属行政机关作出的行政过错行为责任追究决定不服的申诉。

第二十六条 市行政过错行为责任追究日常办事机构(市行政过错行为投诉中心)主要职责：

(一)指导市政府各部门和各区、县级市实施本办法；

(二)受理和统一管理投诉、检举和控告；

(三)对市政府直属行政机关、市管干部的行政过错行为进行调查，提出处理意见，经市行政过错行为责任追究联席会议审定后责成有关职能部门进行责任追究。必要时受市行政过错行为责任追究联席会议委托，直接查处行政机关及其工作人员比较严重或复杂的行政过错行为；

(四)承办市行政过错行为责任追究联席会议交办的申诉案件和其他工作。

第二十七条 市政府各部门应当建立部门行政过错行为责任追究机构，负责本部门行政过错行为责任追究工作。

第六章 行政过错行为责任追究程序

第二十八条 行政过错行为责任追究机构自收到行政管理相对人和其他组织投诉、检举、控告之日起，应在7日内决定是否受理。实名投诉、检举、控告的，应告知受理决定或不予受理决定及理由。

行政过错行为责任追究机构收到不属于本机构管辖范围内的投诉、检举、控告，应当在7日内告知实名投诉人、检举人、控告人转送有关部门处理。

第二十九条 投诉人、检举人、控告人对各部门行政过错责任追究机构作出的不予受理决定不服，或认为不便向作出行政行为的机关提出投诉、检举、控告的，可直接向市行政过错行为责任追究机构提出。

第三十条 作出的行政行为有下列情形之一的，行政过错行为责任追究机构应当受理调查， 以确定行政行为人是否应当承担行政过错行为责任：

(一)被行政管理相对人和其他组织投诉、检举、控告的；

(二)经行政诉讼，人民法院判决撤销、部分撤销，并被判决重新作出行政行为的；

(三)被申请行政复议，复议机关变更原处理决定，或撤销原处理决定并责令重新作出行政行为的；

(四)给行政机关造成不良后果或导致国家赔偿的；

(五)在上级或同级人大、政府行政执法监督检查中，被认定为错误行为或者有失公正，要求调查处理的；

(六)上级机关要求予以调查处理的。

第三十一条 调查取证时，应当由两名以上工作人员进行；发现行政过错行为直接关系他人重大利益的，应当告知该利害关系人；应当听取行政过错行为被调查人、利害关系人的意见。

第三十二条 调查处理行政过错行为实行回避制度。行政过错行为责任追究机构承办人员与该行政过错行为责任人有利害关系，可能影响公正处理的，应当申请回避。行政过错行为被调查人和投诉人、检举人、控告人有权要求该承办人员回避。

第三十三条 行政过错行为责任追究办事机构及工作人员存在行政过错行为的，由上级主管部门追究其行政过错行为责任。

第三十四条 行政过错行为责任追究机构决定进行调查的事项，应当在确定受理之日起30日内调查处理完毕。情况复杂的，经市行政过错行为责任追究办事机构批准，可延长30日。

第三十五条 凡按照本办法第十六条第(五)项规定处理的，有关职能部门在作出决定前，应当告知行政过错行为被调查人享有要求听证的权利；行政过错行为被调查人在被告知听证权利之日起5日内提出听证申请的，有关职能部门应当在20日内组织听证。

行政过错行为被调查人不承担组织听证的费用。

第三十六条 听证按照下列程序进行：

(一)有关职能部门应当于举行听证的7日前将举行听证的时间、地点通知行政过错行为被调查人，必要时予以公告；

(二) 听证应当公开举行，涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的除外；

(三)有关职能部门应当指定调查该行政过错行为的工作人员以外的人员为听证主持人，行政过错行为被调查人认为听证主持人与该行政过错行为有直接利害关系的，有权申请该主持人回避；

(四)举行听证时，调查该行政过错行为的工作人员应当提供调查意见的证据、理由，行政过错行为被调查人也可以提交证据，并进行申辩和质证；

(五) 听证应当制作笔录，听证笔录应当交听证参加人确认无误后签字或者盖章。

第三十七条 有关职能部门应当将处理决定书面通知行政过错行为责任人，并报上一级行政过错行为责任追究机构备案；实名投诉、检举、控告的应告知投诉人、检举人、控告人。

第三十八条 行政过错行为责任人享有陈述权和申诉权。行政过错行为责任人对主管行政机关作出的处理决定不服的，可自收到处理决定之日起30日内向作出处理决定的上一级行政过错行为责任追究机构提出申诉，受理机构应自收到申诉之日起30日内作出复查决定。

申诉期间，不停止原处理决定的执行。

第七章 附 则

第三十九条 法律、法规、规章对行政过错行为责任追究另有规定的，从其规定。

第四十条 各区、县级市人民政府可参照本办法执行。

第四十一条 本办法由市监察局负责解释。

第四十二条 本办法自公布之日起60日后施行。


人民法院如何弘扬司法核心价值观

吴金成


　　公正、廉洁、为民的司法核心价值观，是社会主义核心价值体系在司法领域的集中体现，是所有法官共同的价值追求，是推进人民司法事业不断前进的强大精神动力。大力培育和弘扬司法核心价值观，对提高法院队伍素质、促进法院整体工作具有至关重要的作用。大力弘扬司法核心价值观，是法院队伍建设的一项长期任务，这就要求我们正确理解和掌握司法核心价值观的内涵，找准切入点，将司法核心价值观融入到人民法院的整体工作中。
　　一、司法核心价值观的内涵。
　　（一）公正是司法核心价值观的灵魂。公正，是现代社会民主、文明、进步的重要标志，也是社会主义国家经济发展和社会稳定的重要保证。司法公正可以让民众感受到切实的安全感，有利于在全社会之中形成和强化公正意识。人民法院只有公正司法，才能真正化解纠纷，制裁不法，为社会消除不和谐因素，保证法律的威严。只有公正司法，才能使权力被规范、权利受尊重、利益有保障、纠纷可诉求、秩序得维护。公正是人民群众对人民法院的殷切期望，是法官的基本职责。公正是建设中国特色社会主义，构建和谐社会、打造平安中国、发展社会生产力、建设社会主义现代化事业的要求与保证。公正是新时期人民法院工作的最高准则与价值追求。
　　（二）廉洁是司法核心价值观的基石。廉洁是人民法官基本的行为准则和重要评断标准，也是实现公正的基本保障。没有队伍的清正廉洁，就不可能实现司法公正，一切司法工作也就无从谈起。人民法官是法律的使者，承载着断是非、化纠纷的重任，高尚的职业道德情操要求每名法官必须不断加强职业道德修养，确立忠于法律、刚正不阿、廉洁自律、司法为民的道德信念，维护法官职业的尊严，进而维护司法的尊严。人民法官是否司法廉洁，关系到公平正义能否实现，关系到人民司法事业兴衰成败。没有廉洁这个基石，公平正义的大厦无从建立，人民司法事业无法稳固。司法工作只有清正廉洁，不谋私利，不徇私情，深怀爱民之心，恪守为民之责，多办利民之事，才能得到广大人民群众的拥护和支持。反腐倡廉是人民法院队伍建设的重中之重，也是人民群众关心关注的热点焦点。作为人民法官，我们要始终保持职业良知，保持清廉如水、执法如山的本色，严格遵守“五个严禁”等审判纪律和廉政规定，不为金钱所诱，不为人情所惑，不为关系所扰，不为权势所迫，堂堂正正办案，干干净净做人，以清正廉洁取信于民。
　　（三）为民是司法核心价值观的根本目的。在我国，人民利益高于一切。为民是人民法官行使司法权的本质属性。胡锦涛总书记在同全国政法工作会议代表和全国大法官、大检察官座谈时指出：“政法工作搞得好不好，最终要看人民满意不满意”。人民满意是人民法院工作的出发点和落脚点，同时也是检验法院工作的根本标准，要把人民群众的呼声作为第一信号、把人民群众的需要作为第一选择、把人民群众的满意作为第一标准。人民法官只有把人民性作为核心价值和精神支撑，才能有效抵御各种错误思想和观念的干扰与侵蚀，才能不断推进社会主义司法事业向前发展，才能使中国特色社会主义司法制度永远立于不败之地。人民法官要以对待自己亲人一样的感情、一样的方式、一样的态度为人民群众提供司法服务，把人民群众的呼声作为第一信号，树立平民意识，甘当平民法官。为民，是司法核心价值观的根本目的。只有怀着为民之心，我们在工作中才能将为人民服务落到实处，才能使我们的一切工作为人民。共产党作为中国最广大人民群众根本利益的忠实代表，除了人民的利益，没有自己的任何其他利益。政法机关作为党领导下的人民民主专政工具，其自身性质和宗旨必然符合党以及国家政权的性质和宗旨，并始终与之保持一致。党的宗旨就是为人民服务，所以法院必须树立司法为民理念，要有为民之心。为民就是要心中始终想着人民，要把人民的利益放在首位，用自己的司法行为让当事人体会到社会主义司法的人文关怀。为民就是要牢记党的宗旨，恪守为民之责，力行为民之举，永葆对人民群众的真挚感情，始终将全心全意为人民服务作为理想的起点、信念的支点和事业的轴心，心里装着群众、凡事想着群众、一切为了群众，真正做到权为民所用，情为民所系，利为民所谋。
　　司法核心价值观体现了人民法院工作的科学性、权威性、人民性，是社会主义核心价值体系在司法领域的集中体现，是法院文化的精髓。坚持公正、廉洁、为民，人民法官为人民主题实践活动才能真正落到实处、发挥实效。司法核心价值观的三个方面相辅相成、相互交融，深深熔铸在人民法院的生命力、创造力和凝聚力之中，共同构成人民法官的精神品格，成为推动人民司法事业不断发展的精神动力。提倡、弘扬司法核心价值观，要求全体法官做到公平、廉洁、为民，通过不懈的学习、宣传、教育，使之转化为法官这个群体意识和共同行动。这是对法官普遍性的要求，是法官职业道德操守的底线。正如法律之于公众，是必须遵守的行为规范和准则，是人民意志的体现，是显露的道德和良好的秩序。
　　二、弘扬司法核心价值观的途径。
　　司法核心价值观从宏观方面给人民法院指明了道路，提出了标准。根据人民法院工作和队伍建设的具体情况，大力弘扬司法核心价值观要做到以下几个方面：
　　（一）依法履行审判职能，为社会的稳定发展提供更加有力的司法保障。全面做好民事、刑事、行政审判和执行等工作，依法妥善处理在调结构、促转变、扩内需中发生的各类矛盾纠纷，确保党中央关于加快经济发展方式转变、保持经济平稳较快发展的战略部署和政策措施的贯彻落实。依法严厉打击危害国家安全和社会稳定犯罪，严惩境内外敌对势力的各种分裂、恐怖、渗透、颠覆等犯罪活动。加大对破坏资源、污染环境等违法犯罪行为的制裁力度，促进可持续发展。加大知识产权司法保护力度，加强支持自主创新的司法环境建设。依法妥善审理民间借贷、损害赔偿、农村土地承包经营以及教育、医疗、住房、社会保障、征地拆迁、环境保护、食品药品安全、劳动争议等与群众生产生活密切相关的案件，推进社会矛盾化解工作，切实保障人民权益。进一步落实“调解优先、调判结合”的工作原则，完善诉讼与非诉讼相衔接的矛盾纠纷解决机制，推进社会管理创新，维护社会和谐稳定。
　　(二)在审判机构设置上，形成分工有序，相互监督制约的运行机制。严格实行“立审分立、审执分立、审监分立”，使案件立案、审理、执行、审判监督四个基本环节职能分明，各审判机构依法运作，相互监督，保证审判工作规范有序地进行。扩大监督渠道。坚持自身纪检监察部门内部监督外，充分发挥人民检察院的法律监督、人民群众的信访监督、聘请的监督员的社会监督、新闻媒体的舆论监督等监督平台的作用。
　　（三）建立符合审判特点和执法责任制要求的工作规范。建立利于提高司法质量和效率的工作规范，主要包括：一是庭前准备规范，确定了不同类型案件庭前准备的内容、程序和要求，实行庭前证据交换和听证制度，建立限期举证制度；二是制定适用普通程序、简易程序案件的庭审规范。就庭审质证、认证、说理、宣判等重要环节统一要求；三是规范合议庭工作。强化合议庭在审判长指挥下充分发扬民主、集体负责、相互制约的运作方式，改变客观存在的合议制流于形式，主审法官决定案件裁判的做法，建立符合民主集中制原则的合议庭运作机制；四是规范审判委员会工作。强化审委会作为最高审判组织的监督指导职能，改变以往审委会过多分解合议庭职能，合议庭依赖于审委会的状况；五是规范院、庭长领导方式。进一步明确院、庭长对合议庭的监督、管理和指导作用，行使好提议权、复议权、监督权，彻底改变院、庭长个人决定案件裁决及包揽签发法律文书的传统做法；六是推行法官和书记员分类管理模式，优化审书配置，规范书记员参与执法的责任；七是规范执行工作方式，以最高法院《关于执行工作若干问题的规定(试行)》为依据，规范执行工作程序。
　　（四）不断深化审判方式改革，增强审判工作的透明度。在刑事、民事、行政、执行等各审判领域全面坚持公开审判，凡是法律规定应该公开审判的一、二审案件，一律公开审理，并将审判活动的重点转移到法庭上，改革“纠问式”的庭审模式，全面推行“诉辩式”的庭审方式，做到当庭举证、当庭质证、当庭认证，把公开“审”和“判”贯穿于审判活动的全过程。为使这一要求落到实处，全市法院把它列为岗位目标责任制考核的“硬指标”，实行量化管理。公开开庭日期、地点和案由，邀请社会各界和人民群众旁听庭审，新闻媒体进行跟踪报道，促进了公开审判制度的落实。
　　（五）增强裁判文书的说理性，使裁判文书能够全面真实地反映审判活动的全过程。改革诉讼文书，提升文书法律品位和质量。过去，许多案件的裁判文书千案一面，缺乏认证说理，公信力低，在一定程度上影响司法裁判的权威。因此，我们要在司法核心价值观的指引下，提高裁判文书的制作质量，使裁判文书无懈可击，让裁判文书成为向社会公众展示法院文明、公正司法的形象载体，真正具有司法权威。
　　（六）要努力提高法院队伍素质，提升法院队伍司法能力，确保司法的公正性。司法能力是法官惩善扬恶、定分止争过程中处理实际问题的能力，是实现案结事了、促进社会和谐的手段和技巧。术业有专攻、素质有优劣、水平有高低，法官队伍要进一步加强政治、业务学习和实践锻炼，着力提高实际工作能力。我们推进干部培训制度要注意以下几点：1、注重培训方式的多样性、培训对象的广泛性、培训内容的全面性；2、是进行岗位练兵，提升法官特别是年轻法官做好审判、执行工作、化解矛盾的能力，可采取业务竞赛或优秀案件讲评活动、推行法官下访、回访活动等方式深入推进；3、是推行干部交流轮岗制度，上下级法院间要有合理流动、部门间要定期轮岗。
　　（七）加强廉政教育，建立惩治和预防腐败体系。加强社会主义法治理念教育，深化“人民法官为人民”主题实践活动，培养法官良好的职业道德。把反腐倡廉建设放在更加突出的位置，以更加扎实的工作，重点抓好教育、监督、预防、查处等制度建设，严格落实“五个严禁”，进一步加大查办惩处力度，完善惩防体系，确保司法廉洁。采取灵活、多样、有效的形式开展思想道德教育，如组织观看有关廉政的优秀影视剧，使其中倡导的廉洁、自律等基本道德驻进心间，达到润物无声中树立廉政意识的目的；可以用正反典型对比、廉政文化展厅等方式来进行廉政教育。落实“五个严禁”规定，查处惩戒不执行“五个严禁”的干警，取信于民。严格岗位职责，防范腐败风险。贯彻落实合议制度，实现合议庭的内部监督，统一司法尺度，限制审判人员不当自由裁量权的发挥空间，在法院系统形成廉洁自律的良好局面。



作者：吴金成。
工作单位：广西荔浦县人民法院。