试论国有土地使用权挂牌与公证

池州市公证处 丁选旺　方贤淮


国有土地使用权挂牌（以下简称挂牌），即出让人发布挂牌公告，按公告规定的期限将拟出让宗地的交易条件在指定的土地交易场所挂牌公布，接受竞买人的报价申请并更新挂牌价格，根据挂牌期限截止时的出价结果确定土地使用者的行为。挂牌是我国继土地公开招标、拍卖之后，实施土地透明管理、规范土地市场的又一重大举措，兼有招标和拍卖的优点而又有其自身的特点，具有典型的中国特色。由于挂牌系近两年新兴之事物，所以国内公证界对此系统研究者甚少，对挂牌公证及其应注意的问题也鲜有文章论及。本文拟从这几方面进行阐述，请各位同行不吝赐教。
一、国有土地使用权挂牌制度的形成及特点
2002年5月9日，国土资源部发布的《招标拍卖挂牌出让国有土地使用权规定》（2002年国土资源部11号令）规定，商业、旅游、娱乐和商品住宅等种类经营性用地，必须以招标、拍卖、挂牌方式出让。前述规定以外用途的土地的供地计划公布后，同一宗地有两个以上意向用地者的，也应当采用招标、拍卖、挂牌方式出让。该11号令第一次明确了经营性土地必须实行“招拍挂”出让，第一次规定了“招拍挂”出让必须在“阳光”下操作，要公开出让计划、公开供地信息、公开集体决策、公开供地程序、公开竞价、公开供地结果。也是第一次提出了以“挂牌”的方式出让国有土地使用权。社会各界对“招拍挂”反应强烈，普遍认为我国的土地供应终结了以往行政色彩颇浓的协议供地方式，进入了公开交易的新时代。市场配置在土地供应领域实现了革命性的变化，是土地市场发展史上的一个里程碑，同时也给公证部门带来了一个新的业务增长点。挂牌的产生，也是土地有形市场成熟的一种标志，是历史发展的必然产物。1990年5月19日国务院发布的《中华人民共和国城镇国有土地使用权出让和转让暂行条例》中规定，土地使用权出让可以采取协议、招标、拍卖方式。这是目前有关国有土地使用权招标拍卖出让的最早的行政规章。随后，在1994年7月5日公布的《中华人民共和国城市房地产管理法》中规定土地使用权出让，可以采取拍卖、招标或者双方协议的方式。商业、旅游、娱乐和豪华住宅用地，有条件的，必须采取招标、拍卖方式；没有条件的，不能采取招标、拍卖方式的，可以采取双方协议书的方式。这是目前有关国有土地使用权招标拍卖出让的最早的法律。1999年1月27日国土资源部下发的《关于进一步推行招标拍卖出让国有土地使用权的通知》中要求：商业、旅游、娱乐和豪华住宅等经营性用地，有条件的，都必须招标、拍卖出让国有土地使用权。该文是国土资源部门第一次对招标拍卖出让国有土地使用权提出具体明确的要求，也是第一次对招标、拍卖、邀标出让的范围进行初步的分类。1999年5月10日，国务院办公厅下发的《关于加强土地转让管理严禁炒卖土地的通知》中规定“商业、旅游、娱乐和豪华住宅等经营性用地，原则上必须以招标、拍卖方式提供”。这是国务院首次对招标拍卖出让土地使用权提出明确和较为严格的要求。2001年5月9日，国务院下发的《关于加强国有土地资产管理的通知》中明确提出：为体现市场经济原则，确保土地使用权交易的公开、公平和公正，各地要大力推行土地使用权招标、拍卖。国有建设用地供应，除涉及国家安全和保密要求外，都必须向社会公开。商业性房地产开发用地和其他土地供应计划公布后同一地块有两个以上意向用地者的，都必须由市、县人民政府土地行政主管部门依法以招标、拍卖方式提供，国有土地使用权招标、拍卖方式必须公开进行。要严格限制协议用地范围。确实不能采用招标、拍卖方式的，方可采用协议方式。采用协议方式供地的，必须做到在地价评估基础上，集体审核确定协议价格，协议结果向社会公开。该通知是加强土地资产管理的纲领性文件。经营性用地必须招标拍卖出让作为国家政策，第一次写进国务院文件，在国务院的层面上，第一次明确了招标拍卖出让的界限，为经营性用地协议出让亮起了“红灯”，同时对协议出让进行了严格规定，对国有土地资产管理具有历史性的意义。随着《中华人民共和国城镇国有土地使用权出让和转让暂行条例》、《中华人民共和国城市房地产管理法》、《关于进一步推行招标拍卖出让国有土地使用权的通知》、《关于加强国有土地资产管理的通知》等法律法规、政策性文件的相继发布，在此基础上，国土资源部发布了《招标拍卖挂牌出让国有土地使用权规定》（11号令），土地挂牌顺应历史发展要求而产生。随之在全国逐步推开。经营性土地使用权出让已基本纳入市场，全部以招标、拍卖、挂牌方式交易。
从理论上看，招标、拍卖、挂牌三种方式的效力是同等的，都遵循着同样的原则即公开、公平、公正和诚实信用的原则，目的是公开透明，防止暗箱操作，其适用范围相一致，即①商业、旅游、娱乐和商品住宅等种类经营性用地，②前款规定以外用途的土地的供地计划公布后，同一宗地有两个以上意向用地者的。从实践来看，挂牌是土地使用权出让中的一种重要方式，尤其在内地竞争性不强或土地市场不发育的地方采用较多的一种方式。其自身特色表现为：首先，挂牌比较容易操作，交易形式比较灵活且时间比较松散。挂牌与招标拍卖相比在操作上要求不太高。其可在手工制作的公告栏、黑板上进行，可在交易所、办公室、会议室开展交易；其既可以用正规的书面报价竞买，也可以转入口头竞价；招标拍卖活动往往在几分钟内结束，而挂牌竞买人可在挂牌规定的时间内随时报价。其次，挂牌的成功率高，交易成本低。招标拍卖由于时间紧，相对目标较为盲目，组织上和对市场预测上一有偏差，容易造成“流拍”；同时拍卖在激烈的竞买中举牌争夺在分秒之间，往往几分钟就决定了上万（亿）元的资金成交，在激烈竞争的环境下，不可避免的掺杂了一些人性的弱点，造成一些开发商把地拿到手又后悔。而挂牌交易规定的时间比较松散，给了开发商理性思维的时间和空间，提供了理智决策的竞争环境。另外，挂牌竞买人数不限。投标或拍卖不足三人时，必须重新组织招标或拍卖，而在挂牌期限内如只有一个竞买人报价，且报价高于底价，并符合其他条件的，挂牌成交；如参加的竞买人较多时，在挂牌期限截止时仍有两个或两个以上的竞买人要求报价的，出让人应当既对宗地进行现场竞价，出价最高者为竞得人。从2002年5月9日国土资源部发布《招标拍卖挂牌出让国有土地使用权规定》以来，以挂牌方式出让国有土地使用权取得了很好的效果。
二、国有土地使用权挂牌出让程序
土地使用权出让的组织实施主体为国土资源管理部门。我国宪法第10条第4款明确规定：“任何组织或个人不得侵占、买卖、出租或者以其他形式非法转让土地，土地的使用权可以依照法律的规定转让”。《中华人民共和国城市房地产管理法》第7条规定：“土地使用权出让，是指国家将国有土地使用权在一定年限内出让给土地使用者，由土地使用者向国家支付土地使用权出让金的行为”。第11条规定：“土地使用权出让，由市、县人民政府有计划、有步骤地进行，出让的每幅地块、用途、年限和其他条件，由市、县人民政府土地管理部门会同城市规划、建设、房产管理部门共同拟订方案，按照国务院规定，报经有批准权的人民政府批准后，由市、县人民政府土地管理部门组织实施”。国土资源部11号令《招标拍卖挂牌出让国有土地使用权规定》以《中华人民共和国城市房地产管理法》为依据，进一步作出了明确规定：市、县人民政府土地行政主管部门拍卖挂牌出让地块的用途、年限、出让方式、时间和其他条件等方案，报经市、县人民政府批准后，由市、县人民政府土地行政主管部门组织实施。即国有土地使用权出让的主体是国土资源管理部门（代表国家）。挂牌出让的几个必经阶段：
①、编制并公布土地出让计划。土地行政主管部门根据社会经济发展计划、产业政策、土地使用总体规划、土地利用年度计划、城市规划和土地市场状况，编制国有土地使用权出让计划，报经同级人民政府批准后，及时向社会公开发布。出让计划中既包括招标拍卖挂牌出让的土地，也包括可能协议出让的土地。
②、制定挂牌实施方案。土地行政主管部门应当按照出让计划，会同城市规划等有关部门共同拟订挂牌出让地块的用途、年限、出让方式、时间和其他条件等方案，报经市、县人民政府批准后，由市、县人民政府土地行政主管部门组织实施。
③、编制挂牌出让文件。出让人应当根据挂牌出让地块的情况，编制挂牌出让文件。挂牌出让文件应当包括挂牌出让公告、挂牌出让批文、竞买须知、竞买规则、宗地图、土地使用条件、竞买申请书、报价单、成交确认书、国有土地使用权出让合同文本。
④、发布挂牌公告。出让人应当至少在挂牌开始日前20日发布挂牌公告，公布挂牌出让宗地的基本情况和挂牌的时间、地点。挂牌公告应当包括：出让人的名称和地址；出让宗地的位置、现状、面积、使用年限、用途、规划设计要求；竞买人的资格要求及申请取得竞买资格的办法；索取挂牌出让文件的时间、地点及方式；挂牌时间、地点、期限、竞价方式等；确定竞得人的标准和方式；竞买保证金及其他需要公告的事项。
⑤、资格审查。出让人应当对竞买申请人进行资格审查。竞买人在挂牌出让公告规定申请截止时间内向出让人提出竞买申请，并提交下列文件和竞买保证金：1、竞买申请书，2、营业执照副本、法定代表人证明书、身份证（如委托应提交授权委托书及委托代理人的身份证明）；3、提交不低于公告数额的竞买保证金交款发票。出让人收到竞买申请后，进行资格审查，对符合挂牌公告规定条件的申请人，应当通知其参加挂牌活动。
⑥、挂牌竞得人的确定按下列程序进行：在挂牌公告规定起始日，出让人将挂牌宗地的位置、面积，用途、使用年限、规划要求、起始价、增价规则及增价幅度等，在挂牌公告规定的土地交易所挂牌公告；符合条件的竞买人填写报价单报价；出让人确定报价后，更新显示挂牌价格；出让人继续接受新的报价。在挂牌期限内只有一个竞买人报价，且报价高于底价，并符合其他条件的，挂牌成交；在挂牌期限内有两个或者两个以上的竞买人报价的，出让最高者为竞得人；报价相同的，先提交报价单者为竞得人，但报价低于底价者除外；在挂牌期限内无应价者或者竞买人的报价均低于底价或均不符合其他条件的，挂牌不成交。在挂牌期限截止时仍有两个或者两个以上的竞买人要求报价的，出让人应当对挂牌宗地进行现场竞价，出价最高者为竞得人。
⑦、签订成交确认书。首先，签订成交确认书。以挂牌方式确定竞得人后，出让人应当现场与竞得人签订成交确认书。成交确认书应当包括出让人和竞得人的名称、地址、出让标的、成交时间、地点、价款，以及签订《国有土地使用权出让合同》的时间、地点等内容。成交确认书对出让人和竞得人具有合同效力。签订成交确认书后，出让人改变竞得结果，或者竞得人放弃竞得宗地的，应当依法承担责任。对责任的承担应具体明确，如违约对保证金的处理及再行出让时，出让的价款低于原出让价款的原竞得人应当补足差额等规定。其次，签订土地出让合同。竞得人应当按照成交确认书约定的时间，与出让人签订《国有土地使用权出让合同》。竞得人支付的竞买保证金，抵作国有土地使用权出让金，其他竞买人支付的竞买保证金，出让人必须在挂牌活动结束后5个工作日内予以退还，不计利息。
⑧、公告结果。挂牌活动结束后，出让人应在10个工作日内将挂牌出让结果在土地有形市场或者指定的场所、媒体公布。出让人公布出让结果，不得向受让人收取费用。
⑨、公证员对整个挂牌活动的程序及结果的真实性、合法性进行公证。
三、土地使用权挂牌出让公证
国有土地使用权挂牌出让公证是指公证机构根据出让人的申请，依法对出让国有土地使用权挂牌活动的真实合法性进行审查、监督并予以证明的活动。
很遗憾的是在现行的涉及国有土地使用权挂牌出让的法律法规、政策性文件中没有提到“公证”一词，从《中华人民共和国公证暂行条例》中的现场监督条款内容来看，国有土地使用权挂牌出让活动是现场监督公证的一种，虽然实践中挂牌出让活动有监察、工商等部门参与监督，但从我国现阶段来说，公证应该是国家用以监控挂牌行为的最行之有效的法律手段，国有土地使用权挂牌出让活动是一项重大、复杂的经济活动，关系到国家的重大利益及有关当事人的合法权益。国有土地使用权出让采用挂牌方式推行时间不长，有关挂牌的法律法规还不完善，程序不规范，当事人的合法权益得不到充分的保护，而出让方能否公正地对待每一个参与者，将参与者放在同一起跑线上进行竞争，这就需要有一个第三者介入以进行公正的评判和监督，防止弄虚作假、营私舞弊的行为。这个第三者应该是一个与该项活动无任何利害关系和利益冲突并有一定国家权威和公正性的第三者，而国家公证机构最合适。公证机构代表国家行使证明权，证明该活动的真实性、合法性，公证机关参与这些活动，主持公道，依法办事，对违反活动规则、活动纪律的不合法行为和事实不予公证，制止各种违法行为和不正之风的发生，从而保证当事人在机会均等的条件下竞争，真正体现公正、公平、公开、诚信的原则，参与者才有信任感。这是任何其他机关、组织和个人所无法代替的。挂牌活动如果存在伪造、虚假行为，必将影响其积极作用的发挥，作为由一系列行为构成的挂牌活动，其每一具体行为必须真实严肃地履行，绝不允许营私舞弊，弄虚作假。公证机关首先审查当事人的主体资格、行为能力；其次对挂牌文件进行审查，防止欺诈行为的发生；再次公证机关对活动进行法律监督，如果按照一般审查程序，难以发现问题，即使发现问题，但已既成事实，无法恢复现状，难以纠正，公证的作用将大大削弱。因此，对此类活动的公证，公证人员应亲临现场，确保整个活动的真实性、合法性，从而杜绝违法情况的出现。同时，公证机关通过事前的审查、过程以及结果的现场监督公证，使整个挂牌活动无论在内容还是形式上都符合国家法律政策的要求，把该项活动建立在真实、合法的基础上。另外，挂牌活动又是一系列复杂而又紧密联系的法律行为，公证机构依法独立行使职权，不受任何团体和个人干扰，有公证机关的参与，可以及时发现问题，消除各种纠纷隐患，减少、防止纠纷的发生，使整个活动顺利地进行。实践证明，挂牌公证对规范挂牌行为，完善挂牌机制，预防纠纷，加强挂牌活动中的管理与监督，保证挂牌出让活动严格按法定程序进行操作，杜绝挂牌活动中的违法行为，维护挂牌双方当事人的合法权益具有重要意义，对于我国国有土地使用权挂牌出让制度的发展起到了积极的促进作用。
四、公证人员在挂牌公证中应注意的几个问题：
1、提前介入。公证人员在出让方发出挂牌公告之前就应介入，应积极参与对公告内容及挂牌文件内容审查，关键对该宗土地的出让是否经相关部门审批、有无规划部门的书面设计要求、限制性或附带条款及竞买须知、竞买规则、成交确认书的审查、把关。还应对挂牌文件内容的一致性进行审查，特别注意国有土地使用权出让合同是最后签订的法律文件，其内容应与成交确认书、竞买须知、竞买规则及公告等文件的内容互相一致，且须合法。如挂牌文件中的竞买申请、竞买须知、竞买规则、成交确认书、土地出让合同一般都对违约行为、违约责任作了约定，因在整个挂牌过程中的情形不同而有所不同，但不能冲突，模糊不清。对文件中的保证金、定金（定金的数额不得超过主合同标的额的20%）、竞买保证金、履约保证金的不同约定也应注意。还应注意，在挂牌报名截止时，公证员应在场，并作记录，超过报名截止时间的应一律无效，哪怕只有一个报名者。
2、要以监督者而不是挂牌活动中的主持人或当事人的身份对挂牌活动进行法律监督。既不能越俎代庖，也不能撒手不管。公证人员必须亲自参加挂牌活动的全过程，不能以各种理由不出席，更不能让当事人代劳。
3、公证人员对整个现场监督活动都应认真作记录并存档。特别是对现场监督过程中发现的问题、提出的建议、当事人的解答、采取的措施、对竞买人的资格审查的结果、发表的现场公证词等均应作出完整、准确的记录。
4、公证人员应认真行使监督职权，不应成为花瓶。公证员应对挂牌开始后的每一竞买人的挂牌报价、挂牌截止期限的有关情况，挂牌截止期限后的当场竞价活动进行全程现场监督。如认为活动真实、合法，应当场作出予以公证的决定，当场宣读公证词，公证词宣读后立即生效。如发现挂牌活动中出现违反国家有关法律、政策或挂牌文件的行为时，应立即予以指出，令其纠正。当事人拒绝纠正的，应立即终止现场监督的公证活动，当场宣布终止公证的理由和决定。终止公证将导致该项挂牌活动的无效，公证人员应格外慎重，终止公证的理由一定要准确、属实，要严格掌握标准，以免造成难以弥补的损失和严重后果。
5、截止期限时的当场竞价是挂牌活动的一大特色。即在挂牌期限截止时仍有两个或者两个以上的竞买人要求报价的，出让人应当对挂牌宗地进行现场竞价，出价最高者为竞得人。在实践中，一般约定为在挂牌期限截止前5分钟仍有两个或者两个以上的竞买人要求报价的，出让人将对挂牌出让宗地进行现场竞价，如竞买人较多不便于书面报价竞价的，应采用倒计时口头竞价，如竞价处于持续状态，则不受截止时间限制，时间应顺延，直至无人应价为止。现场竞价期间出让方可以根据竞价情况调整增价幅度，以落槌为截止时间，并同时确定出价最高者为竞得人。此时的程序与拍卖程序中的竞价、报价相类似，公证人员在现场监督公证时应加以注意。
6、公证费的收取。目前仍在使用的《公证服务收费管理办法》中没有“挂牌”这一项收费标准，从挂牌的整个过程中来看，应按现场监督类中的拍卖标准收费，如对国有土地使用权出让合同进行公证，可按合同类标准收费。实践中应取得国土部门的支持，在挂牌的文件中的竞买须知或竞买规则中对公证费的支付作出明确的规定。
7、加强回访制度。挂牌公证一般以成交确认书、土地使用权出让合同的签订而告结束，但公证员应及时进行回访，了解合同的履行情况，以便于发现问题，总结经验，不断完善挂牌公证程序。



交通部


部属单位小型及限额以下固定资产投资建设项目初步设计文件编制和审批办法
1994年9月1日，交通部

第一章 总 则
第一条 为了加强部属单位小型和限额以下基建项目的初步设计文件编制和审批的管理，保证初步设计质量，特制定本办法。
第二条 本办法适用于部属教育、科研、安监、救捞、卫生系统和运输、建设总公司等使用非经营基金、专用资金、自筹资金的建设项目。运输和建设总公司使用经营基金的建设项目参照本办法执行。
第三条 初步设计工作是基本建设程序中的重要阶段之一。在编制设计文件中必须贯彻执行国家有关工程建设的政策和法令，应符合国家现行的工程建设标准和设计规范，并遵守设计工作程序。
第四条 初步设计工作必须由经过资格认证，获得相应工程勘察设计证书的勘察设计单位承担。
第五条 初步设计必须以批准的工可报告（或年度计划））为依据。不得任意修改、变更建设内容、扩大建设规模和提高建设标准。初步设计工程总概算原则上不得突破已批准的工可报告书（或年度计划）的投资控制额。
第六条 初步设计应积极采用可靠的先进技术。对有特殊要求的工程，应有切实有效的技术措施。
第七条 初步设计应满足消防、环保、劳保抗震等要求。
第八条 初步设计文件应完整、齐全，应包含以下内容：
一、设计说明书（工程总说明和各专业说明）。
二、设计图纸。
三、主要设备、材料表。
四、总用水量、总耗电量表。
五、工程总概算表（包括征地拆迁、政策性收费、设备及外部水、电、暖、道路及构筑物等工程投资费用）。
六、主要工程量及三材用量。
第九条 初步设计文件应达到以下要求：
一、初步设计应进行两个以上的方案比选、技术论证和技术经济分析比较，并提出推荐方案。
二、车间、试验室、机房等需要有工艺设计的建设项目，应包括完整的工艺设计篇章和图纸。
三、单项建设项目水、电、暖、道路、绿化等外部配套设施的设计与投资应齐全，保证项目竣工后能交付使用。
四、确定占地面积。
五、确定工程总造价。
六、主要设备规格性能和材料品种及数量明确。
七、可据此进行施工图设计和施工准备工作。

第二章 初步设计文件的内容和深度要求
第十条 土建工程
一、设计总说明书
（一）设计说明书由设计总说明和各专业的说明书组成。
（二）初步设计总说明应对整个土建工程设计作总体方面的文字叙述。一般包括以下内容：
1．工程设计的主要依据（批准的工可报告文号有关的内容摘录）。
2．建设单位委托书。
3．工程所在地区的位置、气象、地理环境、水文地质、地震烈度等自然条件、水、电、气、燃料等能源情况，交通运输条件，有关用地、环保、消防、抗震、劳动安全的要求和根据；有关的使用要求和生产工程资料。
4．工程设计的指导思想和设计特点，设计采用的定额、指标和标准。
5．工程设计的规模和范围。
6．各项指标（包括总用地面积、总建筑面积、总建筑占地面积，工程总概算）。
7．存在问题。
（三）总平面布置说明。
（四）主要技术经济指标和工程量。
二、设计图纸
（一）区域位置图（本图视工程规模情况可与总平面布置图合并）。
（二）总平面布置图。
（三）管道综合平面图。
（四）建筑平、立、剖面图。
（五）给、排水管道总平面图。
（六）供电总平面图。
（七）暖、通管道总平面图。
（八）其它有关的图纸。
（九）设计图纸的内容和范围均应满足有关规定。
三、建筑
（一）设计说明书应包含以下内容：
1．根据城市要求并按使用性质和生产类别等阐述建筑物对噪音控制、采光、通风、日照、温湿度、净化等或其它特殊要求。
2．简要说明经方案比选后确定的设计方案特点。
3．根据使用功能和生产工艺要求所确定的建筑平面布置、层数和层高，对室内和其它环境条件所采取技术措施。所采用的装修标准。
4．建筑物的立面造型及其与周围环境空间的关系。
5．在节能、人防、三废治理等方面采取的技术措施。
6．建筑的组成、建筑面积、使用面积、平面系数和其他建筑技术指标的说明以及必要的建筑特征表。
7．对分期建设或有扩建计划的工程，说明分期建设内容，和对以后续建或扩建的处理原则和意见。
8．需提请在设计审批时解决或确定的问题。
（二）大型民用建筑工程或其他重要工程，在方案过程中，根据需要应绘制透视图、岛瞰图或制造模型。
四、结构
（一）设计说明书应包含以下内容：
1．重点阐述结构设计主要内容的方案比较和确定：
①结构选型；②地基处理及基础型式；③伸缩缝、沉降缝和抗震缝的设置；④为满足特殊使用要求的结构处理；⑤新技术、新结构、新材料的采用；⑥主要结构材料的选用；⑦特殊构造、标准图集的采用等。
2．需提请在设计审批时解决或确定的主要问题。
（二）在初步设计阶段，结构专业一般是以说明书作为对外交付的文件（特殊情况除外），少数需要概略图表示的，可提供有关资料，由建筑专业在建筑图上表示。
五、给水排水
（一）设计说明书应包含以下内容：
1．设计依据和设计范围。
2．室外给水：
①水源；②用水量（如自建水源，应说明水质、水量、取水方式，取水点位置，输水管线、管材、接口、敷设方式和安全保证措施，净化水处理工艺流程，采用的各种构筑物的设计数据、型式和占地面积）；③给水系统应说明供水方式中的生活、生产、消防系统的组合情况；分质分压供水的必要性和可能性；主干管管径、管材、敷设方式及接口材料；正常供水、消防供水时压力要求以及当水量、水压不足时，所采取的措施；主要设备选择的依据；并说明调节设施容量、高度；④如系扩建工程，应对现有给水系统写出简介和必要说明；⑤节能措施。如采用循环供水和重复使用给水时应加以说明。
3．室外排水：
①现有排水系统简介，排水能力及扩建发展的可能性。排入城市或其它外部管沟及明渠时，应加以阐述；②说明生活、生产污水来源及各系统的排放量，说明各类生产污水成分；③说明雨水排水采用的计算公式和各种数据；④排水系统中应说明生产、生活污水、雨水排放系统、排入条件部门的要求。
4．室内给、排水：
①建筑物对水量、水质、水压和消防的要求，列出总用水量表；②说明采用给水系统方式和水池、水箱的设备选型等；③说明采用消防措施、供水方式以及控制方法；④热水及开水的供应方式和供应系统及有关说明；⑤说明生活和生产污水量排放条件、排放方式是否符合环保要求及其处理措施，并提供有关数据；⑥屋面雨水排放方式和采用的数据及计算公式。
5．需提请在设计审批时解决或确定的主要问题。
（二）主要设备、材料表。
六、电气
（一）设计说明书应包含以下内容：
1．设计依据和设计范围。
2．供电设计：
①供电电源及电压、供电来源与设计工程的关系（方位、距离）、供电可靠性程度等及其它需要说明的问题；②说明和电负荷性质、负荷等级、工作班制、总电力供应主要指标等；③叙述供电系统型式、正常电源与备用电源的切换、变压器低压侧之间的联络方式及容量，对供电安全所采取的措施等；④叙述变、配电所的总电力负荷分配情况及计算结果，给出总设备容量等；⑤继电保护与计量；⑥控制与信号；⑦功率因数补偿方法；⑧全区供电线路和户外照明；⑨过电压及接地保护的基本原则。
3．电力设计：
①电源、电压和配电系统；②环境特征和配电设备的选择；③说明导线选择和线路敷设方式；④接地和接零、说明防止触电危险所采取的安全措施。
4．电气照明设计：
①说明照明电源、电压、容量、照度选择及配电系统型式；②说明光源和照明灯具的选择；③导线的选择及线路敷设方式；④工作、事故、检修证明控制原则及事故照明电源切换方式等；⑤需要避雷设计的工程应有避雷的有关说明。
（二）主要设备、材料表。
七、采暖通风
（一）设计说明书应包含以下内容：
1．设计依据、设计范围。
2．采暖：
①简述采暖系统的形式及组成，管道敷设方式；②采暖媒质及采暖入口的确定；③采暖耗热量的计算；④采暖设备和管道保温材料的选择；⑤说明采暖节能措施。
3．通风与除尘：
①叙述除尘、局部通风、防排烟全面送排风、自然通风等方案、系统划分及组成，选择的补充方法，补风量及气流组织形式，各系统风量、耗热量、耗水量的确定；②通风及除尘系统的设备选择。
4．空气调节及制冷：
①系统风量、冷量、热量的确定，气流组织的选择；②空调及冷冻设备的选择；③空调、制冷及自动控制方案比选；系统划分及组成确定；④保温及防腐材料的确定、防潮、防水的措施。
5．列出本专业主要的设计指标汇总表。
6．需提请在设计审批时解决或确定的主要问题。
（二）主要设备、材料表。
第十一条 修船厂工程
一、设计说明书
（一）设计依据与设计原则：
1．已批准的工程可报告的批准文号及有关的文字摘录；
2．工程可行性研究报告及审查意见；
3．建设单位委托书。
（二）生产纲领：
1．修理船型；
2．船舶性质及吨位；
3．年产量；
4．年生产总值。
（三）工厂规模（建设规模、车间组成、人员编制等。如果是老厂改、扩建，则应对现有状况加以说明）。
（四）厂址概况：
1．地理位置、交通概况；
2．厂区地形、地貌；
3．厂区所处河段的河床、河势或海岸演变和分析；
4．工程地质情况；
5．水文、气象、设计地震烈度；
6．厂址现状及选址概况说明。
（五）厂区平面布置说明。
（六）厂内、外运输量、运输方式及运输组织。
（七）工厂管理、生活及辅助设施的组成和数量，住宅区人数，建筑面积及占地面积。
（八）根据生产纲领，分析全厂工时消耗量及物料消耗量。
（九）水工工艺：
1．设计代表船型；
2．修船船台、船坞、码头等修理周期；
3．设计水位及高程资料等。
（十）车间工艺：
1．各车间任务、面积；
2．设备选型；
3．工艺原则及工艺流程说明、车间工艺布置等。
（十一）土建工程。
（十二）公用工程（包括供氧站、乙炔站、空压站、锅炉房、运输动力管理系统等项目的原则、工艺、类别和协作范围）。
（十三）供电及照明。
（十四）给、排水。
（十五）消防。
（十六）通信：
1．有线通信；
2．无线通信；
3．调度电话；
4．厂内广播系统；
5．工业电视监视系统。
（十七）采暖、通风。
（十八）环境保护：
1．环境现状；
2．工程对环境的影响。
（十九）节能：
1．能源消耗预测；
2．节能分析和措施；
3．环保措施。
（二十）劳动保护。
（二十一）工厂主要技术经济指标，国民经济效益评价，财务效益评价。
（二十二）存在问题。
二、设计图纸
（一）总平面布置图。
（二）厂区总平面图。
（三）生活区规划平面图。
（四）船台、滑道、船坞、码头及其它升船设施工艺布置图。
（五）各车间、站、房、室工艺布置图。
（六）水工建筑平、立、剖面及基础图。
（七）土建工程的平、立、剖面图及基础设计方案。
（八）全厂动力、照明布置图。
（九）动力供应包括各站、房平面布置图。
（十）动力管线布置图。
（十一）给、排水管道平面布置图及系统图，消防设施布置图、给、排水工程建筑物平面布置图、工艺图。
（十二）通信系统布置图。
三、主要设备、材料表
第十二条 码头工程
一、设计说明书
（一）设计依据与设计原则：
1．已批准的工程可报告批准文号及有关的文字摘录；
2．工程可行性研究报告及审查意见；
3．建设单位委托书。
（二）设计条件：
1．自然条件：
①码头地理位置；②码头所在地区河床、河势或海岸演变和分析；③工程地质分析；④水文；⑤气象；⑥地震基本烈度。
2．泊位等级，按有关规定选择合理的船型、列出其尺度。
（三）总平面布置说明：
1．码头布置与相邻单位的关系；
2．在工程可行性报告的基础上进一步确认或明确码头应与有关用地、交通、环保、消防、防汛等要求相适应；
3．水域布置（码头及护岸等建筑物等级、设计水位，施工水位，泊稳条件、高程资料、调头区尺度及锚地位置和面积等）；
4．陆域布置。
（四）水工建筑物：
1．设计水位、设计波浪要素、抗震设计烈度及采用的土壤物理力学指标；
2．船舶撞击力，系缆力、波浪力等外力；
3．结构型式（结构选型，施工方法和顺序）；
4．结构计算：
①荷载计算和组合；②主要结构计算原则、方法和结果；③沉降计算；④稳定计算方法和结果；⑤基础处理；⑥特殊结构处理；⑦抗震计算及抗震措施；⑧试验结果和建议。
（五）陆域形成和道路：
1．陆域形成的原则、填挖方平衡情况，填料来源和对填料的要求，填筑的方法，地基和填筑场地加固处理方案说明；
2．道路基础处理方案说明及面层结构的确定。
（六）码头附属土建工程。
（七）供电及照明。
（八）给、排水。
（九）通信：
1．有线通信；
2．无线通信。
（十）消防。
（十一）环境保护：
1．环境现状；
2．工程对环境的影响；
3．环保措施。
（十二）存在问题。
二、设计图纸
（一）码头位置图。
（二）码头平面布置图、港池、调头水域、航道平面布置图。
（三）岩面等高线图或地质剖面图。
（四）风、浪玫瑰图及流场图，水域等深线图。
（五）码头剖面图和立面图。
（六）码头基础处理图。
（七）陆域形成平面位置图、高程图。
（八）道路基础平面布置图、基础结构及基础处理图。
（九）码头附属土建工程平、立、剖面图。
（十）高、低压动力、照明布置图。
（十一）给、排水管道平面图，消防设施布置图。
（十二）给、排水工程建筑物平面布置图、工艺图。
（十三）通信系统布置图。
三、主要设备、材料表
第十三条 通信、导航工程
一、设计说明书
（一）设计依据与设计原则。
1．已批准的工可报告的批准文号及有关的文字摘录。
2．研究报告和审查意见。
3．建设单位委托书。
4．建设目的建设内容和建设规模。
（二）设计条件：
1．工程所在地区地形、地貌、气象、水文等自然条件。
2．业务量统计资料。
（三）通信系统方案设计说明：
1．通信制式：①通信方式；②频率配置；③设备制式。
2．进网方式。
3．中继方式。
4．信令要求（附信令表）。
5．网络组织。
6．电路分配。
7．路由。
8．天线型式。
9．监控系统。
10．电路计算。
11．传输设计。
12．质量指标论证。
（四）导航雷达系统方案说明：
1．船舶密度。
2．航行安全及交通管理要求。
3．雷达天线、最大覆盖监视范围及最小盲区半径。
4．检测能力。
5．工作频率。
6．其他需要说明的问题。
（五）工艺设计原则：
1．通信机房、导航雷达机房的工艺流程布置和要求。
2．工艺对土建的要求。
3．工艺对环境、电源的要求。
（六）设备选型：
1．容量计算。
2．对设备的要求。
3．设备选择及有关说明。
（七）供电系统：
1．用电类别、耗电负荷。
2．输电线路设计，交、直流供电方式、电源设备和主要材料选用及计算要求。
3．地阻要求、地线型式和地线材料等。
（八）通信、导航站台的站址选择和建筑结构形式：
1．总平面布置说明。
2．土建工程各专业有关说明。
3．抗震设防要求。
（九）施工条件及方法，对施工进度和质量的要求，以及需要特殊关注问题。
（十）存在问题。
二、设计图纸
（一）工程区域位置；
（二）网络组织图；
（三）站区平面位置图；
（四）天线与设备配合图；
（五）导航雷达工艺设计图；
（六）监控系统图；
（七）通信范围及方位图；
（八）通信系统结构图；
（九）中继方式图；
（十）电路分配图；
（十一）路电图；
（十二）主要建筑平、立、剖面图及基础设计方案；
（十三）机房设备布置图；
（十四）供电及照明设计图；
（十五）地线系统图；
（十六）给、排水平面及系统图；
（十七）暖、通平面及系统图。
三、主要设备及材料
第十四条 航标工程
一、设计说明书
（一）设计依据与设计原则：
1．已批准的工程可报告的批准文号及有关的文字摘录。
2．工程可行性研究报告及审查意见。
3．建设单位委托书。
4．建设目的和特殊要求。
（二）设计条件：
1．河道、海岸基本情况；①河道、海岸概况②航道及航运现状和发展趋势）。
2．河道沿岸、海岸地形、地貌、地质情况。
3．水下电缆（管道）及其他碍航物情况。
4．气象、水文资料说明。
5．周围环境。
（三）航标的布置与设计说明：
1．航标布设依据。
2．航道等级、设标范围。
3．航标配布原则和配布类别（①配布原则；②浅滩航道、淤砂航道、急湾（急流）段、跨河建筑物的航标配布；③信号台的配布）。
4．航标设计：（①航标选型；②平面布置〈水上、陆上〉）。
5．灯器及能源选择：（①灯器及能源选择依据；②灯器设计；③电路设计及计算成果等）。
（四）灯塔总平面布置说明。
（五）灯塔土建设计说明：（①塔身高度、塔身直径（周长）；②结构型式、地基处理及基础型式；③特殊要求和处理）。
（六）灯塔附属生产、生活区土建工程各专业设计说明。
（七）工程区域道路、给排水、暖通、电气、照明、及构筑物设计说明。
（八）施工条件、方法、进度、质量、安全等。
（九）存在问题。
二、设计图纸
（一）航标配布图。
（二）航标型式及外型尺寸图表。
（三）标志船的设计图。
（四）灯器电路图。
（五）区域总平面布置图。
（六）灯塔平、立、剖面图及地基设计方案。
（七）各类设备专业管道平面综合布置图。
（八）构筑物图。
三、主要设备及材料
第十五条 技术经济与概算
一、工程设计概算是控制和确定工程造价的依据。设计概算经批准后，就成为编制固定资产投资计划，签订建设项目承包合同和贷款合同的依据，也是控制基本建设投资和施工图预算以及考核设计经济合理性的依据。
二、设计概算是初步设计文件的重要组成部分，设计概算必须完整地反映工程初步设计的内容，严格执行国家有关的方针、政策和规定，实事求是地根据工程所在地的建设条件（包括自然条件，施工条件等可能影响造价的各种因素），正确地按有关的依据性资料进行编制。不得“高估冒算”和故意压低工程造价。
三、设计概算包括以下内容：
（一）概算编制说明：
1．说明工程概况及其建设规模和建设范围，明确总概算所包括的工程项目和费用。
2．说明编制依据和方法，编制时所采用的定额、价格和取费标准等。
3．投资分析和费用构成分析等。
4．其他有关问题的说明。
（二）总概算：
总概算是确定一个工程（新建、改建、扩建）项目的全部建设费用的总文件，包括从筹建到竣工验收交付使用的全部建设费用。总概算的项目分为两个部分：
1．工程项目费用。
2．其他项目费用。
（三）单项工程综合概算。
（四）单位工程概算。
（五）主要材料表。
（注：本章中第二、三、四、五条内涉及建筑、结构、给排水、电气、暖通等内容按第一条相应规定执行）。

第三章 初步设计文件的质量要求和审批
第十六条 设计文件的质量要求
（一）设计单位应对初步设计的质量全面负责。
（二）设计文件应正确贯彻党和国家的方针、政策，符合国家和部颁现行技术规范、标准和规定。
（三）设计文件应达到本办法第二章所要求的内容和深度。
（四）文字说明全面完整、清楚端正、简明扼要、语法通顺。
（五）设计图纸齐全、比例合适、图面清晰、字体标准、无“错、漏、缺、碰”。设计、制图、校审和其它签名齐全、有效。
（六）设计文件要加盖设计单位的公章和行政、技术总负责人的印章，并附参加设计工作人员名册及设计证书等级编号。
（七）设计要不断创新并使用经过鉴定和推广的新技术、新材料。
第十七条 初步设计文件的审批
（一）设计文件的审批权限和范围应按交通部关于〔（90）交工字76号〕《部属单位小型和限额以下固定资产投资建设项目管理办法》中第一章第四条、第二章第八条的有关规定执行。
（二）设计文件出版齐全后，由设计单位将全套文件和工程地质勘察报告报送项目建设单位。
（三）设计文件应先由建设单位进行认真的初审，并在上报设计文件时附有初审意见或修改建议。
（四）设计审查，应首先对设计单位的资质进行审查。
（五）可根据需要和具体情况邀请工程建设所在地的城建、规划、国土、建设单位、建设银行、环保消防、卫生检疫、电力、自来水、劳动安全、通信、海监等部门以及有关专家参加初步设计审查。
（六）审查初步设计，应以已批准的工可报告（或年度计划）为依据，总概算超过批准的工可报告（或年度计划）投资控制数的10％或必须修改工可报告时，应向原审批单位重报工可报告（或年度计划）。
（七）审批初步设计时，设计单位应负责解释工程情况和设计中的问题。
（八）初步设计审批文件，必须对建设规模、建设标准、主体结构及基础型式、占地面积、总投资、三材用量等有明确批复，并附有概算表及主要设备规格性能表等附件。
（九）对于已批准的初步设计的总平面布置，建设规模和建设标准，主要建筑物结构等不得任意修改。必须修改时，应由设计单位修改并经建设单位初审后报设计原批准单位审批。
（十）对于不符合要求的初步设计文件，审批单位不予审查。

第四章 附 则
第十八条 本办法由交通部基建管理司负责解释。
第十九条 本办法自1995年1月1日起执行。