农业部


关于开展农资打假专项治理行动的通知

农市发［2005］2号


各省、自治区、直辖市农业（农林、农牧、农机、农垦）、畜牧兽医、渔业厅（局、委），新疆生产建设兵团农业局：

　　2004年，在党中央、国务院的正确领导下，按照全国整顿和规范市场经济秩序领导小组的总体部署，各地积极主动，扎实工作，农资打假工作取得了新的进展，有力地促进了粮食增产和农民增收。为认真贯彻党的十六届四中全会和《中共中央国务院关于进一步加强农村工作提高农业综合生产能力若干政策的意见》（中发[2005]1号）文件精神，全面落实中央农村工作会议、全国农业工作会议要求，严厉打击制售假冒伪劣农业生产资料等各种坑农害农行为，我部决定2005年深入开展农资打假专项治理行动。现就有关事项通知如下：

　　一、提高认识，加强领导

　　目前，从总体来看，尽管农资打假工作不断深入，但市场秩序尚未取得根本性好转，非法制售假劣农资问题尚未得到彻底解决。开展农资打假专项治理行动，是实现今年农业和农村经济工作目标的迫切需要，是维护农民群众根本利益的直接体现，是加强农业系统驾驭市场经济能力的内在要求，对于提高农业综合生产能力，保持粮食稳定增产，实现农民持续增收具有十分重要的意义。各级农业行政部门要站在服务“三农”的高度，切实增强开展专项治理行动的紧迫感和责任感，转变职能和工作方式，进一步加强对专项治理行动的领导。各省、自治区、直辖市农业行政部门要明确主要负责同志为第一责任人，分管领导同志为分管责任人，业务处室负责同志为联系人。

　　二、明确工作思路和目标

　　开展农资打假专项治理行动，要坚持“着力治本、标本兼治、打防结合、综合治理”和属地化管理原则，上下联动，打假扶优。要从加强源头治理、狠抓市场监管、强化服务指导和加强制度建设四个方面入手，严把生产、流通和使用三个关口，努力推动农资打假工作实现三个转变，即由重点抓市场检查向抓源头治理和市场检查并重转变，由重点抓案件查处向全程监管和案件查处并重转变，由重点抓打假治劣向抓促进放心农资供应和打假治劣并重转变。通过各级农业部门的共同努力，引导建立新型农资产销机制，着力提高放心农资产品覆盖率，进一步健全完善农资市场监管制度，切实提高农业系统服务能力、农民维护自身权益能力和农资企业诚信经营能力，力争实现基本消除假劣农资导致重大恶性农业生产事故发生的目标。

　　三、突出重点，整体推进

　　各级农业行政部门在开展农资打假专项治理行动中，要突出重点，抓住关键，整体推进。一要抓住重点品种，在切实抓好七大类农资市场整顿的同时，集中力量重点整顿种子、农药、肥料、饲料、兽药市场秩序，力争年底有根本好转。二要抓住重点季节，当前重点做好春耕备耕期间的农资打假工作，确保春耕生产安全，并结合当地实际，抓好关键农时季节的农资监管，保证农民放心购买和使用农资产品。三要抓住重点市场，将监管重心下移，强化地方责任，重点加大对农资批发市场、专业市场，以及乡、村农资集散地和经营单位（门店、摊点）的检查，彻底封堵假冒伪劣农资的流通渠道。四要抓住重点地区，对一些群众投诉强烈、市场秩序混乱的地区集中督办，组织力量重点整治，狠抓大案要案查处。

　　四、制定方案，统一部署

　　各地在组织开展专项治理行动中，要精心组织，统一部署，整合部门内部资源，狠抓措施落实，切实形成打假合力。我部制定了《2005年全国农资打假专项治理行动实施方案》和种子、农药、肥料、饲料、兽药市场专项整治工作方案，现一并印发，请各省、自治区、直辖市农业行政部门根据我部实施方案的总体部署，认真调查研究，结合本地实际，制定本地区的农资打假专项治理行动实施方案，确定工作重点，细化工作任务和重大活动，明确工作进度安排，落实责任人员。请于2月20日前将你省（区、市）农资打假专项治理行动实施方案和农资打假和监管工作第一责任人、分管责任人、联系人报我部市场与经济信息司。

　　各地要加强信息报送工作,按季度将农资打假情况统计表和农资打假大要案统计表报送我部市场与经济信息司。7月10日前和12月20日前分别报送上半年和全年农资打假专项治理行动工作总结。对专项治理行动中的问题、重要情况要随时上报。

　　联系电话：010-64192678

　　传真：010-64193157

　　电子邮箱：nybdjb@agri.gov.cn

(以下附件请看上面附件栏)

　　附件:1、2005年全国农资打假专项治理行动实施方案 　　　

　2、2005年种子市场专项整治工作方案

　　　　 3、2005年农药市场专项整治工作方案

　　　　 4、2005年肥料市场专项整治工作方案

　　　　 5、2005年饲料市场专项整治工作方案

　　　　 6、2005年兽药市场专项整治工作方案

　　　　 7、农资打假情况统计表

　　　　 8、农资打假大要案统计表

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○五年一月二十一日


中国证券监督管理委员会


发布证券研究报告暂行规定

〔2010〕28 号


现公布 《发布证券研究报告暂行规定》 ，自2011年1月1日起施行。





　　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证券监督管理委员会

　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二○一○年十月十二日


附件：《发布证券研究报告暂行规定》.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201010/P020101019653825001243.doc

发布证券研究报告暂行规定

第一条 为了规范证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，依据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，制定本规定。
第二条 本规定所称发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为。
证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式。
第三条 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和本规定，遵循独立、客观、公平、审慎原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。
第四条 中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。
中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。
第五条 在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师。证券分析师不得同时注册为证券投资顾问。
第六条 发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构，应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度，对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理。
从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。公司高级管理人员同时负责管理发布证券研究报告业务和其他证券业务的，应当采取防范利益冲突的措施，并有充分证据证明已经有效防范利益冲突。
第七条 证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响。
第八条 证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项：
（一）“证券研究报告”字样；
（二）证券公司、证券投资咨询机构名称；
（三）具备证券投资咨询业务资格的说明；
（四）署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码；
（五）发布证券研究报告的时间；
（六）证券研究报告采用的信息和资料来源；
（七）使用证券研究报告的风险提示。
第九条 制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎。署名的证券分析师应当对证券研究报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论具有合理依据。
第十条 证券公司、证券投资咨询机构应当建立证券研究报告发布审阅机制，明确审阅流程，安排专门人员，做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查。
第十一条 证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象。
第十二条 证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告与其他证券业务之间的利益冲突。
发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。
第十三条 证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券研究报告前泄露证券研究报告的内容和观点。
第十四条 证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。
第十五条 证券公司、证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序。
合规管理部门和相关业务部门应当对证券分析师跨越隔离墙后的业务活动实行监控。证券分析师参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目期间，不得发布与该业务项目相关的证券研究报告。跨越隔离墙期满，证券分析师不得利用公司承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息，发布证券研究报告。
第十六条 证券公司、证券投资咨询机构从事发布证券研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的，应当根据有关规定，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制，并通过公司网站等途径向客户披露静默期安排。
第十七条 证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度，对与发布证券研究报告相关的人员资格、利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控。
第十八条 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理。
发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年。
第十九条 鼓励证券公司、证券投资咨询机构组织安排证券分析师，按照证券信息传播的有关规定，通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资。
第二十条 证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合证券信息传播的有关规定以及下列要求：
（一）由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排；
（二）说明所依据的证券研究报告的发布日期；
（三）禁止明示或者暗示保证投资收益。
第二十一条 证券公司、证券投资咨询机构授权其他机构刊载或者转发证券研究报告或者摘要的，应当与相关机构作出协议约定，明确刊载或者转发责任，要求相关机构注明证券研究报告的发布人和发布日期，提示使用证券研究报告的风险。未经授权刊载或者转发证券研究报告的，应当承担相应的法律责任。
第二十二条 证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令暂停发布证券研究报告、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
第二十三条 本规定自2011年1月1日起施行。