关于发布《证券公司定向资产管理合同必备条款》等自律规则的通知
中国证券业协会
关于发布《证券公司定向资产管理合同必备条款》等自律规则的通知
中证协发[2008]82号
各证券公司会员：
为适应开展资产管理业务的需要，规范资产管理合同、集合资产管理计划说明书和资产管理业务风险揭示书的内容，保护证券公司、委托人和托管人的合法权益，根据《证券公司监督管理条例》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》、《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》等规定，我会组织业内制订了《证券公司定向资产管理合同必备条款》、《证券公司集合资产管理合同必备条款》（含《证券公司集合资产管理计划说明书必备条款》，以下统称《合同必备条款》），《证券公司定向资产管理业务风险揭示书必备条款》、《证券公司集合资产管理业务风险揭示书必备条款》（以下统称《风险揭示书必备条款》），《证券公司资产管理业务了解客户规则（试行）》，经向中国证监会备案，现予发布，自发布之日起施行。现将有关事项通知如下：
一、《合同必备条款》、《风险揭示书必备条款》依据法律、行政法规和中国证监会有关规定对资产管理业务的要求而制定，对有关合同、集合计划说明书、风险揭示书所应具备的基本内容提出了总体性要求。各证券公司应当严格按照《合同必备条款》、《风险揭示书必备条款》的规定，分别制订定向资产管理合同、集合资产管理合同、集合计划说明书、定向资产管理业务风险揭示书和集合资产管理业务风险揭示书的文本。证券公司制订的相关文本中，应包括《合同必备条款》、《风险揭示书必备条款》规定的内容。
二、《合同必备条款》、《风险揭示书必备条款》并非合同、集合计划说明书、风险揭示书的全部内容。证券公司在制订相关文本时，可以根据法律、行政法规和中国证监会的有关规定，结合实际情况，对《合同必备条款》、《风险揭示书必备条款》的内容做必要的增加和补充，但增补内容不得与《合同必备条款》、《风险揭示书必备条款》已规定的内容相抵触。
三、证券公司在制订定向资产管理业务风险揭示书和集合资产管理业务风险揭示书的过程中，应分别详细说明《证券公司定向资产管理业务风险揭示书必备条款》第三、四、五、六条和《证券公司集合资产管理业务风险揭示书必备条款》第三、四、五条所要求揭示的风险，阐明相关风险的含义、特征和可能引起的后果，其内容应当具有针对性，表述应当清晰、明确、易懂。
四、除《风险揭示书必备条款》所要求揭示的风险外，证券公司还应当根据具体情况，在风险揭示书中对投资者参与定向、集合资产管理业务所可能存在的其他风险加以列举和阐释，确保充分向投资者揭示风险。
五、证券公司在制订的定向资产管理业务风险揭示书和集合资产管理业务风险揭示书中，应分别以醒目文字载明《证券公司定向资产管理业务风险揭示书必备条款》第八条、《证券公司集合资产管理业务风险揭示书必备条款》第七条的内容并不得修改。
六、证券公司应将其按《风险揭示书必备条款》的要求制订的风险揭示书书面提供给投资者，要求投资者认真阅读并理解风险揭示书的内容，并签署确认。
附件：1、证券公司定向资产管理合同必备条款
２、证券公司集合资产管理合同必备条款
３、证券公司集合资产管理计划说明书必备条款
４、证券公司定向资产管理业务风险揭示书必备条款
５、证券公司集合资产管理业务风险揭示书必备条款
６、证券公司资产管理业务了解客户规则（试行）
二○○八年七月一日
关于印发鞍山市人民政府办理人大代表建议和政协提案工作规则的通知
辽宁省鞍山市人民政府办公厅
关于印发鞍山市人民政府办理人大代表建议和政协提案工作规则的通知
鞍政办发〔2005〕113号
各县（市）、区人民政府，市政府各部门：
《鞍山市人民政府办理人大代表建议和政协提案工作规则》业经市政府常务会议审议通过，现予印发。
二〇〇五年十一月八日
鞍山市人民政府办理人大代表建议和政协提案工作规则
第一章 总 则
第一条 为切实做好市人大代表建议、批评、意见（以下简称建议）和政协提案（含党派团体提案）办理工作，进一步规范办理程序，提高办理质量，逐步实现建议、提案办理工作规范化、制度化，根据辽宁省人民政府办公厅《关于印发辽宁省人民政府办理人大代表建议、政协提案工作规则的通知》（辽政办发〔1996〕35号）文件精神，结合我市实际，制定本规则。
第二条 办理人大代表建议和政协提案是各级政府接受人大法律监督和政协民主监督的重要渠道，是实行民主决策和科学决策的重要途径。各级政府及所属部门、单位要高度重视，并将其纳入工作日程，加强领导，抓好落实，按时办结，做到件件有着落，事事有回音。
第三条 各级政府及所属部门、单位有承办人大代表建议和政协提案的责任，要指定一位负责同志分管此项工作，并配备专（兼）职承办人员，切实做好建议、提案的办理工作，通过办理建议、提案，密切政府与人民群众的联系，不断改进各项工作。
第四条 各级政府办公部门商本级人大和政协有关部门做好人大代表建议和政协提案的交办工作，并对承办单位的办理工作进行督促、检查和协调、指导。
第二章 办理工作范围
第五条 各级政府办理建议、提案的范围：
（一）本级人大代表在人民代表大会期间和闭会后对同级政府提出的书面建议，本级政协各参加单位和政协委员及列席会议的上级政协委员在政协全体会议期间和闭会后对同级政府提出的书面提案。
（二）本级人民代表大会常务委员会议对同级政府提出的建议和政协常务委员会议对同级政府提出的建议案。
（三）上级或本级人大代表、政协各参加单位和政协委员在视察和考察中对同级政府提出的书面建议和提案。
（四）上级政府交办的建议和提案。
第三章 办理工作原则
第六条 求真务实、创新突破的原则。加强调查研究，积极探索和创新建议、提案办理工作的方式方法，突出抓住事关全局、事关国计民生的重点问题和人大代表、政协委员、人民群众反映强烈的热点难点问题，要求真务实、注重突破，努力为人民群众解决实际问题。
第七条 依法办理、注重落实的原则。严格按照党和国家的方针、政策和法律、法规办事。对建议、提案中提出的问题，凡有条件解决的要尽快解决，不得拖延；因客观条件所限暂时难以解决的，要列入计划，创造条件，逐步解决；超出本级政府职权范围的，应积极向上级人民政府或有关部门反映；确实解决不了的，要据实做出说明。
第八条 分级负责、归口办理的原则。凡属于本级政府及所属部门、单位工作范围内的建议、提案，由本级政府及所属部门、单位负责办理；凡属于下一级政府工作范围内的建议、提案，由下级政府负责办理；凡涉及重大方针、政策及事关全局性的建议、提案，由政府有关部门提出处理意见，报本级政府审定后答复。
第四章 办理工作职责
第九条 各级政府及所属部门、单位在办理建议、提案工作中的主要职责：
（一）制定建议、提案办理工作制度和办法；
（二）及时把建议、提案分转落实到承办单位和具体承办人员；
（三）组织办理上级交办的建议、提案，并及时向上级报告办理工作情况；
（四）重点办理须由本级政府直接承办的重要建议和重点提案；
（五）各级政府负责指导所属部门和单位的办理工作，组织对所属部门和单位承办人员的业务培训，加强督促检查，搞好综合协调；
（六）各级政府负责向本级人民代表大会及其常务委员会报告人大代表建议办理工作情况；
（七）各级政府负责向本级政协常务委员会通报政协提案办理工作情况。
第五章 办理工作程序
第十条 交办
（一）人民代表大会和政协全体会议结束后，各级政府负责建议、提案办理工作的部门要及时与本级人大常委会、政协常委会有关部门沟通，并会同本级人大常委会、政协常委会有关部门将会议期间收集的对政府工作的建议、提案交由政府各有关部门和单位办理，并提出办理时限和要求。
（二）涉及两个以上部门办理的建议、提案，要指定主办部门和协办部门，由主办部门牵头，会同协办部门积极做好办理工作。
（三）上级政府交办的人大代表建议和政协提案由本级政府办公部门负责交办。
第十一条 承办
（一）各承办部门和单位接到交办部门交办的建议、提案后，要逐件登记，提出拟办意见，经本部门、本单位领导审批后，指定专人负责办理。
（二）对不属于本部门、本单位办理的建议、提案，须在3个工作日内向交办部门说明情况，并将建议、提案退回交办部门，不得自行转送或积压拖延。
（三）对所承办的建议、提案，应在接到之日起3个月内办结；对交办部门确定的疑难办件，应在6个月内办结。
（四）如在规定时限内办结有困难，要向交办部门和建议人、提案人说明情况，办理完毕后再正式答复。
（五）对在人民代表大会和政协全体会议闭会期间收到的建议、提案，必须在3个月内办结；对紧急建议、提案，要立即办理，及时答复。
（六）创新办理工作的方式方法，采取邀请代表和委员实地视察、现场办公、集体会商、召
开见面会、座谈会等形式，主动倾听代表、委员和人民群众对办理工作的意见和建议。
第十二条 答复
各承办部门和单位承办的建议、提案办结后，要及时将办理结果形成答复件，并与建议人、提案人见面，建议人、提案人满意并签署意见后报交办部门一式3份。答复件应符合下列要求：
（一）根据党和国家的方针、政策和本部门、本单位的实际情况，确切答复建议人、提案人提出的问题。要做到实事求是，文字通顺，用语谦逊，言之有物。
（二）答复件须经本部门、本单位办公部门负责同志审核，部门或单位的主要负责同志审定、签字。各承办部门和单位不得委托下属单位答复建议人、提案人。
（三）协办单位应在收到建议、提案之日起15个工作日内将协办书面意见送交主办单位，由主办单位综合后统一答复；答复意见不一致时，主办单位应主动协调，必要时由同级政府办公部门负责协调解决。
（四）同一建议或提案，多位代表或委员附议的，要逐一答复每一位署名的代表或委员；多位代表或委员分别提出同一内容的建议、提案，可以并案办理，但要分别答复。
（五）对省人大代表建议和政协提案，承办部门要将办理结果报市政府办公厅，由市政府办公厅统一答复。
第十三条 检查
各级人民政府办公部门或建议、提案办理工作部门要经常对各承办部门和单位的办理情况进行督促检查，定期邀请本级人大、政协有关部门负责同志深入承办单位对办理工作进行视察，并采取走访代表和委员、向代表和委员直接发放征求意见表的方式，征求代表和委员对具体建议、提案办理工作的意见，及时发现和解决工作中的问题。重点是检查已经解决的问题是否落实，问题解决不了的原因，代表、委员不满意的问题是否已采取措施重新进行办理等。第十四条 总结
承办单位应在每年的9月1日前向政府办公部门写出书面总结报告，政府办公部门在办理工作结束后要代表本级政府向本级人大常委会报告建议办理情况，向政协常委会通报提案办理情况。
第六章 办理工作制度
第十五条 各级政府办公部门及各承办部门、单位要坚持以下制度：
（一）领导负责制度。各级政府及所属部门、单位应建立领导分管、部门负责、具体人员承办的工作体系，对办理工作制定考核评比办法，做到件件有人负责，事事有人承办。对重要建议和重点提案，各级领导要高度关注，选择1～2件亲自办理，切实保证办理质量。
（二）检查通报制度。各级政府办公部门要定期检查建议、提案办理进度和工作情况，以确保在规定的时限内全面完成办理任务。对工作推诿扯皮、不按时完成办理任务的单位和个人要予以通报批评。
（三）跟踪办理制度。对建议、提案所提问题已经解决或基本解决的，要加强督促检查，确保解决问题的措施和办法落到实处；对已纳入计划逐步解决的，要进行跟踪办理，并及时向建议人、提案人进行反馈和答复，直至问题解决为止。要确保建议、提案办复率和见面率达到100%，确保人大代表和政协委员的满意率逐年提高。
（四）联系代表、委员制度。各承办部门在具体办理工作中，要加强与人大代表、政协委员的联系，可采取走访或座谈等形式，了解建议人、提案人意图，共商解决办法。办复后通过发放征询意见表等方式征求建议人、提案人对办理结果的意见。
（五）总结表彰制度。每年召开一次总结表彰大会，对承办工作成绩显著的单位和个人予以表彰和奖励，并选取好的典型通过新闻媒体进行宣传。
第七章 办理工作标准
第十六条 根据建议、提案的办理情况，可分为A、B、C、D四种办结标准。
（一）A类：解决或基本解决的，主要包括：
1．所提建议或意见被采纳，涉及的问题已经全部或大部分得到解决。
2．所提建议或意见被采纳，涉及的问题已按确定的措施、方案实施，并取得阶段性成效。
3．所提建议或意见已被吸收到有关政策、计划或工作之中，正在实施。
4．所提问题与事实有出入，已据实作了说明解释。
5．所提问题属询问性质，已作了介绍说明。
（二）B类：列入计划逐步解决的，主要包括：
1．所提建议或意见基本可行，涉及的问题已列入年度计划或中长期规划。
2．所提建议或意见基本可行，对涉及的问题已研究提出解决意见，但需条件具备或适当时机才能实施。
3．所提建议或意见基本可行，对涉及的问题正在调查研究或拟定解决意见。
4．所提建议或意见基本可行，但由于有关方面未能形成一致意见需要进一步协调。
（三）C类：不能解决的，主要包括：
1．所提建议或意见，因受国家法律、法规、政策等限制，现阶段不能解决。
2．要求解决的问题，因受政府财力、物力等客观条件限制，近期内难以解决。
（四）D类：作为参考的，主要包括：
1．提出的建议或意见合理，但比较原则、抽象，缺乏可操作性。
2．要求解决的问题，超出本级政府权限，需向上级有关部门反映。
第八章 附 则
第十七条 本规则自印发之日起施行。
第十八条 本规则由市政府办公厅负责解释。